{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":4,"sheets":["1.","2.","3.","Dashboard"],"not_rendered":{"charts":0,"images":13,"macros":1,"external_links":0,"defined_names":1,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"1.","index":0,"n_rows":24,"n_cols":20,"rows_kept":24,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[3,1,3,5],[6,3,6,5],[1,1,1,3]]}
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Darījums, kurā piedalās klients,kas tiek turēts aizdomās par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā un ir iekļauts to personu sarakstā, par kuru likuma subjektus un to uzraudzības un kontroles institūcijas informējis kontroles dienests;"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Nē"]
[null,"1. Vai ir jāveic klientu izpēte?"]
[]
[]
[null,"Nr.","Jautājums","Atbilde"]
[null,1,{"$f":"Dashboard!C7","v":"Izvēlieties nefinanšu biznesa vai profesijas veidu no saraksta"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C8","v":"Vai darījuma apmērs ir 2000 EUR vai lielāks (tai skaitā, ja klients laimē, pērk spēles dalības līdzekļus vai loterijas biļetes vai šajā nolūkā maina ārvalstu valūtu, neatkarīgi no tā, vai šo darījumu veic kā vienu operāciju vai kā vairākas savstarpēji saistītas operācijas)?"},{"$f":"Dashboard!D8","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E8","v":"Nē"}]
[]
[]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C6","v":"Vai klientam sniegtais pakalpojums atbilst sarakstā minētajām pazīmēm?"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C16","v":"Vai darījums atbilst kādai no neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm un vai ir aizdomas par iespējamām ar NILLTF saistītām darbībām?"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C9","v":"Izvēlieties darījuma veidu"},{"$f":"Dashboard!D9","v":"Gadījuma rakstura darījums"},{"$f":"Dashboard!E9","v":"Darījuma attiecības"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C10","v":"Kāds ir darījuma norēķina veids?"},{"$f":"Dashboard!D10","v":"Līdzekļu pārvedums (Bankas pārskaitījums, maksājums ar karti vai citiem IT risinājumiem)"},{"$f":"Dashboard!E10","v":"Skaidra nauda"},{"$f":"Dashboard!F10","v":"Citi (piem. čeki, dāvanu kartes)"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C11","v":"Vai darījuma summa ir lielāka par 1,000 EUR?"},{"$f":"Dashboard!D11","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E11","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,{"$f":"Dashboard!J9&CHAR(10)&CHAR(10)&Dashboard!J10&CHAR(10)&CHAR(10)&Dashboard!J11&CHAR(10)","v":"Darījums, kurā piedalās klients, kas tiek turēts aizdomās par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā un ir iekļauts to personu sarakstā, par kuru likuma subjektus un to uzraudzības un kontroles institūcijas informējis kontroles dienests\n\nAttiecībā uz izložu un azartspēļu organizētājiem - klients laimē 8000 euro un vairāk\n\nAttiecībā uz izložu un azartspēļu organizētājiem - klients pērk spēles dalības līdzekļus par summu 8000 euro un vairāk\n"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C12","v":"Vai darījuma summa ir lielāka vai vienāda ar 10,000 EUR?"},{"$f":"Dashboard!D12","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E12","v":"Nē"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C13","v":"Vai darījuma summa ir lielāka vai vienāda ar 15,000 EUR?"},{"$f":"Dashboard!D13","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E13","v":"Nē"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C14","v":"Vai tiek veikts ārvalstu valūtas pirkšanas vai pārdošanas darījums?"},{"$f":"Dashboard!D14","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E14","v":"Nē"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C15","v":"Vai darījuma summa ir lielāka par 1,500 EUR?"},{"$f":"Dashboard!D15","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E15","v":"Nē"}]
[]
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,0]

{"sheet":"2.","index":1,"n_rows":22,"n_cols":20,"rows_kept":22,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[1,1,1,3],[3,1,3,5],[6,3,6,5]]}
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Darījums, kurā piedalās klients,kas tiek turēts aizdomās par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā un ir iekļauts to personu sarakstā, par kuru likuma subjektus un to uzraudzības un kontroles institūcijas informējis kontroles dienests;"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Nē"]
[null,"2. Klientu identifikācija"]
[]
[]
[null,"Nr.","Jautājums","Atbilde",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"MAX($B$8:$B$22)","v":1}]
[null,1,{"$f":"Dashboard!C24","v":"Vai klients piedalās klātienes identifikācijā?"},{"$f":"Dashboard!D24","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E24","v":"Nē"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C25","v":"Vai tiek nodrošināti atbilstoši NILLTF risku mazinoši pasākumi (politikas, procedūras vai darbinieku apmācība) vai IT risinājumi (piem., videoidentifikācija, drošs e-paraksts)?"},{"$f":"Dashboard!D25","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E25","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Ārpakalpojumu grāmatvedis, advokāts vai juridiska veidojuma dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzējs, kas kredītiestādē uz sava vārda atver kontu finanšu darījumu veikšanai klienta vārdā"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C26","v":"Izvēlieties klienta tipu"},{"$f":"Dashboard!D26","v":"Fiziska persona"},{"$f":"Dashboard!E26","v":"Juridiska persona"},{"$f":"Dashboard!F26","v":"Juridisks veidojums"},null,null,null,null,null,"Saistīta ar darbības sektoru, kurā pastāv augsts korupcijas risks"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C27","v":"Vai darījuma kopējā summa vai plānotā darījuma summa mēnesī ir 15,000 EUR un vairāk?"},{"$f":"Dashboard!D27","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E27","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Inkasācijas pakalpojumu sniegšana"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C28","v":"Vai klients ir Politiski Nozīmīga Persona (PNP)?"},{"$f":"Dashboard!D28","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E28","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Starpniecība darījumos ar nekustamajiem īpašumiem"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C29","v":"Vai klients ir tiesīgs emitēt uzrādītāja akcijas?"},{"$f":"Dashboard!D29","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E29","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Tirdzniecība ar dārgmetāliem un dārgakmeņiem"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C30","v":"Vai klients ir privāto aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība?"},{"$f":"Dashboard!D30","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E30","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Tirdzniecība ar ieročiem un munīciju "]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C31","v":"Vai klienta pamata saimnieciskā darbība tiek veikta Latvijas Republikā?"},{"$f":"Dashboard!D31","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E31","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Pārapdrošināšanas pakalpojumu sniegšana, izņemot gadījumus, kad pakalpojumu sniedzējs ir atbilstoši licencēts un tiek veikta pakalpojuma sniedzēja uzraudzība vai pakalpojuma sniedzējam starptautiskās reitinga aģentūras devušas vērtējumu investīciju kategorijā "]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C32","v":"Vai klients ietilpst publiski zināmā uzņēmumu grupā ar labu reputāciju?"},{"$f":"Dashboard!D32","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E32","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Naudas pakalpojumu sniegšana (piemēram, norēķinu kases, valūtas maiņas punkti, naudas pārskaitījumu aģenti vai citi pakalpojumu sniedzēji, kas piedāvā naudas pārskaitījumu iespējas)"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C33","v":"Vai kāds no klienta Patiesā Labuma Guvējiem (PLG) ir PNP?"},{"$f":"Dashboard!D33","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E33","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Valūtas tirdzniecības starpnieka pakalpojumu sniegšana (piemēram, Forex dīleri) "]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C34","v":"Vai pastāv aizdomas, ka klients ir čaulas uzņēmums?"},{"$f":"Dashboard!D34","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E34","v":"Nē"},null,null,null,null,null,null,"Ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi, izņemot gadījumus, kad pakalpojumu sniedzējs ir atbilstoši licencēts Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalstī vai citā valstī, kuras normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām, un tiek veikta pakalpojumu sniedzēja uzraudzība"]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C35","v":"Vai klients ir labdarības vai bezpeļņas organizācija?"},{"$f":"Dashboard!D35","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E35","v":"Nē"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C36","v":"Vai klients izvairās sniegt informāciju vai sniedz šķietami nepatiesu informāciju?"},{"$f":"Dashboard!D36","v":"Jā"},{"$f":"Dashboard!E36","v":"Nē"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C37","v":"Vai klients vai klienta PLG nodarbojas ar kādu no minētajām saimnieciskajām darbībām?"}]
[null,null,{"$f":"Dashboard!C38","v":"Vai klients, klienta PLG, kā arī klienta galvenais sadarbības partneris, ir saistīti ar kādu no valstīm, kas iekļautas blakus sarakstā?"}]

{"sheet":"3.","index":2,"n_rows":8,"n_cols":20,"rows_kept":8,"cut":false,"hidden":true,"merged":[[1,1,1,3],[3,1,3,5],[6,3,6,5]]}
[]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Darījums, kurā piedalās klients,kas tiek turēts aizdomās par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā un ir iekļauts to personu sarakstā, par kuru likuma subjektus un to uzraudzības un kontroles institūcijas informējis kontroles dienests;"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Nē"]
[null,"3. Citi risku paaugstinoši faktori"]
[]
[]
[null,"Nr.","Jautājums","Atbilde",null,null,null,null,null,null,null,{"$f":"MAX($B$8:$B$8)","v":1}]
[null,1,{"$f":"Dashboard!C44","v":"Vai darījums vai klients atbilst kādam no sarakstā pieminētajiem risku paaugstinošajiem faktoriem?"}]

{"sheet":"Dashboard","index":3,"n_rows":66,"n_cols":19,"rows_kept":66,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
[]
[null,"Nb.","Question","Option 1","Option 2","Option 3",null,"Messages",null,"Neparasta darījuma pazīmju saraksts (MK Nr. 1071)","","Riskanto saimniecisko darbību saraksts (FKTK Nr.3)","","Valstu un ģeogrāfisko risku saraksts (FKTK Nr.3)","","Papildus pazīmju saraksts (NILLTFN)","","Risku paaugstinošo pazīmju saraksts (FKTK Nr.3)",""]
[null,1,"Vai klients ir Latvijas Republika, atvasināta publiska persona, tiešās pārvaldes iestāde vai pastarpinātās pārvaldes iestāde, vai valsts, vai pašvaldības kontrolēta kapitālsabiedrība, kuru raksturo zems noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risks?","Jā","Nē"]
[null,{"$f":"IF(C5=\"\",\"\",B4+1)","v":2},"Vai klients ir komersants, kura akcijas ir iekļautas regulētā tirgū vienā vai vairākās dalībvalstīs?","Jā","Nē"]
[null,3,"Vai klientam sniegtais pakalpojums atbilst sarakstā minētajām pazīmēm?"]
[null,4,"Izvēlieties nefinanšu biznesa vai profesijas veidu no saraksta","Izložu un azartspēļu organizētājs","Cits"]
[null,{"$f":"IF(C8=\"\",\"\",B7+1)","v":5},"Vai darījuma apmērs ir 2000 EUR vai lielāks (tai skaitā, ja klients laimē, pērk spēles dalības līdzekļus vai loterijas biļetes vai šajā nolūkā maina ārvalstu valūtu, neatkarīgi no tā, vai šo darījumu veic kā vienu operāciju vai kā vairākas savstarpēji saistītas operācijas)?","Jā","Nē"]
[null,{"$f":"IF(C9=\"\",\"\",B8+1)","v":6},"Izvēlieties darījuma veidu","Gadījuma rakstura darījums","Darījuma attiecības",null,null,"Nav jāveic klienta izpēti",null,"Darījums, kurā piedalās klients, kas tiek turēts aizdomās par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā un ir iekļauts to personu sarakstā, par kuru likuma subjektus un to uzraudzības un kontroles institūcijas informējis kontroles dienests","","Ārpakalpojumu grāmatvedis, advokāts vai juridiska veidojuma dibināšanas un darbības nodrošināšanas pakalpojumu sniedzējs, kas kredītiestādē uz sava vārda atver kontu finanšu darījumu veikšanai klienta vārdā","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti vai teritoriju, kas iekļauta Ministru kabineta apstiprinātajā zemu nodokļu un beznodokļu valstu un teritoriju sarakstā","","Darījuma pamatā ir rakstveida līgums","","Darījums, kurā piedalās klients, kas tiek turēts aizdomās par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā un ir iekļauts to personu sarakstā, par kuru likuma subjektus un to uzraudzības un kontroles institūcijas informējis kontroles dienests","ok"]
[null,7,"Kāds ir darījuma norēķina veids?","Līdzekļu pārvedums (Bankas pārskaitījums, maksājums ar karti vai citiem IT risinājumiem)","Skaidra nauda","Citi (piem. čeki, dāvanu kartes)",null,"Nevar veikt vienkāršoto klienta izpēti",null,"Attiecībā uz izložu un azartspēļu organizētājiem - klients laimē 8000 euro un vairāk","","Saistīta ar darbības sektoru, kurā pastāv augsts korupcijas risks","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti vai teritoriju, pret kuru Apvienoto Nāciju Organizācija, Amerikas Savienotās Valstis vai Eiropas Savienība ir noteikusi finanšu vai civiltiesiskus ierobežojumus","","Darījums tiek veikts, izmantojot bankas kontu, kuru atvērusi kredītiestāde, kas reģistrēta dalībvalstī","","Par klientu vai klienta PLG pieejama negatīva rakstura informācija, kas liecina par tā iespējamu saistību ar noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem vai to legalizēšanu, vai terorismu","ok"]
[null,8,"Vai darījuma summa ir lielāka par 1,000 EUR?","Jā","Nē",null,null,null,null,"Attiecībā uz izložu un azartspēļu organizētājiem - klients pērk spēles dalības līdzekļus par summu 8000 euro un vairāk","","Saistīta ar darbības sektoru, kurā būtiska loma ir skaidras naudas darījumiem","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti vai teritoriju, kas iekļauta starptautiskās Finanšu darījumu darba grupas (Financial Action Task Force) nesadarbojošos valstu sarakstā vai par kuru minētā organizācija ir publicējusi paziņojumu kā par valsti vai teritoriju, kurā nav normatīvo aktu cīņai ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma finansēšanu vai kurā tie ir ar būtiskām nepilnībām un tāpēc neatbilst starptautiskajām prasībām","","Personas darbībai neatbilstoši iespējami liela apmēra skaidras naudas darījumi","","Personas darbībai neatbilstoši iespējami liela apmēra skaidras naudas darījumi","ok"]
[null,9,"Vai darījuma summa ir lielāka vai vienāda ar 10,000 EUR?","Jā","Nē",null,null,"Klienta identifikācija",null,"Attiecībā uz izložu un azartspēļu organizētājiem - klients, pērkot spēles dalības līdzekļus, maina valūtu par summu, kuras ekvivalents ir 8000 euro un vairāk","","Azartspēļu organizēšana","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti, kas iekļauta Eiropas Savienības Komisijas apstiprinātā valstu, kuras atzītas par augsta noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska valstīm, sarakstā","","Darījums neatbilst neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm","","Darījuma attiecības notiek neparastos apstākļos;","ok"]
[null,10,"Vai darījuma summa ir lielāka vai vienāda ar 15,000 EUR?","Jā","Nē",null,null,"Citi risku paaugstinoši faktori",null,"Attiecībā uz zvērinātiem revidentiem, zvērinātu revidentu komerc­sabiedrībām (revīzijas apjoma un izlases ietvaros), nodokļu konsultantiem, ārpakalpojumu grāmatvežiem – klienta no fiziskām personām (tajā skaitā no kapitālsabiedrības īpašnieka) saņemto skaidras naudas aizņēmumu kopsumma pārskata periodā ir 60 000 euro vai vairāk (kapitālsabiedrības īpašniekam – kapitālsabiedrībai sniegto skaidras naudas aizdevumu kopsumma pārsniedz dividendēs izmaksāto summu par 60 000 euro vai vairāk)","","Inkasācijas pakalpojumu sniegšana","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti, kurā pastāv būtiskas nepilnības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā","","Darījums nerada aizdomas par NILLTF risku","","Klients izmanto pakalpojumus, produktus vai to piegādes kanālus, kas veicina anonimitāti;","ok"]
[null,11,"Vai tiek veikts ārvalstu valūtas pirkšanas vai pārdošanas darījums?","Jā","Nē",null,null,null,null,"Attiecībā uz zvērinātiem notāriem - klients nodod glabājumā skaidru naudu par summu 15 000 euro un vairāk","","Starpniecība darījumos ar nekustamajiem īpašumiem","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti, kurā ir augsts tādu noziedzīgu nodarījumu līmenis, kuru rezultātā var tikt iegūti noziedzīgi līdzekļi","","Darījuma kopējā summa nav lielāka par 15 000 euro vai ir ārvalstu valūtā, kas saskaņā ar grāmatvedībā izmantojamo ārvalstu valūtas kursu darījuma veikšanas dienas sākumā nav lielāka par 15 000 euro;","","Klients nogulda lielu skaitu uzrādītāja vērtspapīrus ieguldījumu firmā un ātri cenšas tās pārdot tirgū",""]
[null,12,"Vai darījuma summa ir lielāka par 1,500 EUR?","Jā","Nē",null,null,null,null,"Attiecībā uz zvērinātiem notāriem - pildot Notariāta likumā noteiktos amata pienākumus, sniegta konsultācija vai veikts apliecinājums darījumam, kura pazīmes atbilst vismaz vienai no šajos noteikumos minētajām neparasta darījuma pazīmēm un kurš attiecas uz likuma 3.panta pirmās daļas 4.punktā minētajām darbībām","","Tirdzniecība ar dārgmetāliem un dārgakmeņiem","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti vai teritoriju, kurā nav spēkā prasība sniegt pārskatus par kompānijas finanšu darbību vai tiek pieļauta juridisko personu reģistrācija, nenorādot to faktiskās atrašanās vietas adresi","","Ienākumus no darījuma veikšanas nav iespējams izmantot trešo personu labā","","Klients cenšas pārvērst uzrādītāja vērtspapīrus naudā pirms tie ir noguldīti kontā",""]
[null,13,"Vai darījums atbilst kādai no neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm un vai ir aizdomas par iespējamām ar NILLTF saistītām darbībām?","Jā","Nē",null,null,null,null,"Attiecībā uz Zvērinātiem advokātiem un Citiem neatkarīgiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem - klients nodod vai saņem skaidru naudu par summu 15 000 euro un vairāk, pilnvarojot veikt finanšu starpniecību","","Tirdzniecība ar ieročiem un munīciju ","","Klients, klienta PLG vai galvenais sadarbības partneris ir saistīts ar valsti, kurā pastāv augsts korupcijas risks","","Darījuma veikšanas laikā nav iespējama līdzekļu pārvēršana finanšu instrumentos vai apdrošināšanas vai cita veida prasījumos","","Klienta izskaidrojums par tam piederošajiem uzrādītāja vērtspapīriem vai vekseļiem ir neticams vai mainās",""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Attiecībā uz Zvērinātiem advokātiem un Citiem neatkarīgiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem - sniegta konsultācija par darījumu, kura pazīmes atbilst vismaz vienai no šajos noteikumos minētajām neparasta darījuma pazīmēm un kurš attiecas uz likuma 3.panta pirmās daļas 4.punktā minētajām darbībām","",null,null,null,null,null,null,"Klients bieži nogulda uzrādītāja akcijas vai veic cita veida noguldījumus un līdzekļu pārvedumus tieši zem jurisdikcijā noteiktā ziņošanas limita"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Attiecībā uz Komersantiem, kas nodarbojas ar nekustamo īpašumu tirdzniecību vai tā starpniecību - klients, iegādājoties nekustamo īpašumu, slēdz līgumu, kas paredz samaksu vienā vai vairākās reizēs skaidrā naudā par summu 20 000 euro un vairāk","",null,null,null,null,null,null,"Klients veic vairākus maza izmēra skaidras naudas vai citus grūti izsekojamu līdzekļu (čeku, maksājuma uzdevumu, ceļotāju čeku, kases čeku) noguldījumus"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Attiecībā uz Komersantiem, kas nodarbojas ar nekustamo īpašumu tirdzniecību vai tā starpniecību - klients, slēdzot sadarbības līgumu par nekustamā īpašuma iegādi, veic skaidras naudas iemaksu komersanta kasē par summu 30 000 euro un vairāk","",null,null,null,null,null,null,"Līdzekļu pārvedumi tiek veikti no augsta riska jurisdikcijām vai nodokļu paradīzēm"]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Attiecībā uz komersantiem, kas nodarbojas ar transportlīdzekļu tirdzniecību vai tās starpniecību, – klients, iegādājoties transportlīdzekli, vienā vai vairākās reizēs norēķinās skaidrā naudā par summu 30 000 euro un vairāk","",null,null,null,null,null,null,"Līdzekļu pārvedumi tiek viekti no vai uz nesaistītām trešajām pusēm, vai līdzekļa pārveduma PLG nav norādīts"]
[null,{"$f":"IF(C21=\"\",\"\",B16+1)","v":""},null,null,null,null,null,null,null,"Klients, pērkot dārgmetālus, dārgakmeņus vai to izstrādājumus, norēķinās skaidrā naudā par summu 15 000 euro un vairāk","","Ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi, izņemot gadījumus, kad pakalpojumu sniedzējs ir atbilstoši licencēts Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalstī vai citā valstī, kuras normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām, un tiek veikta pakalpojumu sniedzēja uzraudzība","",null,"",null,"","Līdzekļu pārvedums tiek veikts starp klientam piederošiem kontiem bez acīmredzama iemesla",""]
[null,{"$f":"IF(C22=\"\",\"\",B21+1)","v":""},null,null,null,null,null,null,null,"Klients pārdod vai piedāvā iegādāties dārgmetālus, dārgakmeņus vai to izstrādājumus par cenu, kas nepārsniedz 50 % no to tirgus vērtības, kura nosakāma pēc Eiropas Centrālās Bankas noteiktā kursa","",null,"",null,"",null,"","Klients bieži izmanto naudas pārvedumu pakalpojumu uzņēmumu (MSPBs) pakalpojumus",""]
[null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Klientam nav neviena pamatota iemesla, lai izmantotu konkrētā uzņēmuma pakalpojumus vai atrašanās vietu ",""]
[null,1,"Vai klients piedalās klātienes identifikācijā?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Klients atver kontu vai iegādājas produktu nepainteresējoties par iespējamajiem zaudējumiem, komisijas maksām vai citām izmaksām saistībā ar kontu vai konkrēto produktu ",""]
[null,2,"Vai tiek nodrošināti atbilstoši NILLTF risku mazinoši pasākumi (politikas, procedūras vai darbinieku apmācība) vai IT risinājumi (piem., videoidentifikācija, drošs e-paraksts)?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Klientam ir komerciālas vai cita veida attiecības ar riskantām personām vai institucijām",""]
[null,3,"Izvēlieties klienta tipu","Fiziska persona","Juridiska persona","Juridisks veidojums",null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Klients izrāda neparastu interesi par uzņēmuma atbilstību valstī noteiktajām ziņošanas un NILLTFN prasībām",""]
[null,4,"Vai darījuma kopējā summa vai plānotā darījuma summa mēnesī ir 15,000 EUR un vairāk?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Klients ir ieinteresēts maksāt papildus, lai uzņēmums paturētu daļu no klienta informācijas noslēpumā",""]
[null,5,"Vai klients ir Politiski Nozīmīga Persona (PNP)?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Klients vēlas lai visas konta atvēršanas un aizvēršanas procedūras klienta vai klienta ģimenes locekļu vārdā tiktu izpildītas neatstājot ierakstus par tām",""]
[null,6,"Vai klients ir tiesīgs emitēt uzrādītāja akcijas?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Līdzekļu pārvedumis, kas ir neizskaidrojams, netipiski liels, un bez acīmredzema biznesa iemesla",""]
[null,7,"Vai klients ir privāto aktīvu pārvaldīšanas sabiedrība?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Publiska uzņēmuma īpašnieks vai direktors veic līdzekļu pārvedumu uz savu personīgo kontu vai sev piederoša privātā uzņemuma kontu",""]
[null,8,"Vai klienta pamata saimnieciskā darbība tiek veikta Latvijas Republikā?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Tiek nopirkts vērtspapīrs par augstu cenu, kurš uzreiz tiek pārdots par krietni zemāku cenu. Šis varētu signalizēt par vērtības nodošanu no vienas iesaistītās puses otrai",""]
[null,9,"Vai klients ietilpst publiski zināmā uzņēmumu grupā ar labu reputāciju?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,"",null,"",null,"","Tiek veikts aktīvu pārvedums bez atbilstoša naudas līdzekļu pārveduma, kā piemēram, caur grāmatvedību vai īpašumtiesību maiņu",""]
[null,10,"Vai kāds no klienta Patiesā Labuma Guvējiem (PLG) ir PNP?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,"Ir aizdomas, ka klients neizmanto kontu tam paredzētajām darbībām (piem. izmanto to kā noguldījuma kontu)",""]
[null,11,"Vai pastāv aizdomas, ka klients ir čaulas uzņēmums?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,"Klients nodarbojas ar ļoti augstas sarežģītības pakāpes darījumiem, kas ir neatbilstoši klienta profilam",""]
[null,12,"Vai klients ir labdarības vai bezpeļņas organizācija?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,13,"Vai klients izvairās sniegt informāciju vai sniedz šķietami nepatiesu informāciju?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,14,"Vai klients vai klienta PLG nodarbojas ar kādu no minētajām saimnieciskajām darbībām?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,15,"Vai klients, klienta PLG, kā arī klienta galvenais sadarbības partneris, ir saistīti ar kādu no valstīm, kas iekļautas blakus sarakstā?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,"",null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,0,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,{"$f":"IF(C43=\"\",\"\",B39+1)","v":1},"Vai sniegtais pakalpojums atbilst visām šīm pazīmēm?","Jā","Nē",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,""]
[null,2,"Vai darījums vai klients atbilst kādam no sarakstā pieminētajiem risku paaugstinošajiem faktoriem?","Jā","Nē"]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]
[null,""]